ก.ล.ต. เตรียมปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อนหรือ มีความเสี่ยงสูง รองรับการเสนอขาย IC Bond

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีแนวคิดปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ สำหรับธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อนหรือมีความเสี่ยงสูง เพื่อรองรับการเสนอขาย IC Bond แก่ผู้ลงทุนที่มิใช่ผู้ลงทุนสถาบัน* โดยมีสาระสำคัญ ดังนี้

(1) การให้บริการลูกค้าในธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ IC Bond ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้าในผลิตภัณฑ์ที่มีความซับซ้อนหรือมีความเสี่ยงสูง และอธิบายถึงสถานการณ์เชิงลบอย่างมากที่สุดที่อาจจะเกิดขึ้นได้ (worst case scenario) ให้แก่ลูกค้าเพิ่มเติม ซึ่งเป็นแนวทางเดียวกับการให้บริการที่เกี่ยวข้องกับตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับเป็นเงินกองทุนของธนาคารพาณิชย์ (Basel III)

(2) การให้บริการลูกค้าในธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับ IC Bond tier I และ Basel III tier I (ตราสารด้อยสิทธิเพื่อนับ เป็นเงินกองทุนประเภทที่ 1 ของบริษัทประกันภัยและธนาคารพาณิชย์) ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์
ต้องจัดให้มีการทดสอบความรู้เกี่ยวกับการลงทุนหรือการทำธุรกรรม (knowledge test) ก่อนการให้บริการเป็นครั้งแรกเพิ่มเติมจากข้อ (1) ด้วย ซึ่งเป็นแนวทางเดียวกับการให้บริการในธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับตราสารหนี้ด้อยสิทธิที่มีลักษณะคล้ายทุน (subordinated perpetual bond)**

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=857 โดยผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดง
ความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่
28 ธันวาคม 2565

• ข่าวประกันภัย
• ข่าวตราสาร
• ข่าวบริษัทประกันภัย
• ข่าวซ้อน