ก.ล.ต. สั่งพักการปฎิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนรายนายณัทกฤช หิรัญภัทรโชติ ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าให้ครบถ้วน

ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายนายณัทกฤช หิรัญภัทรโชติสังกัดบริษัท ฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส จำกัด เป็นเวลา 2 เดือน ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากบริษัท ฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส จำกัด ว่า นายณัทกฤชไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าจำนวนหลายรายการ โดยมีความถี่ค่อนข้างมากซึ่งนายณัทกฤชยอมรับว่า รับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทางโทรศัพท์มือถือ หรือรับคำสั่งซื้อขายจากลูกค้าในห้องค้า แต่จัดทำใบคำสั่งซื้อขายไม่ครบถ้วน และจัดทำใบคำสั่งซื้อขายบางรายการย้อนหลังทั้งนี้ บริษัทต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานนายณัทกฤชสำหรับการกระทำดังกล่าวมาแล้ว แต่นายณัทกฤชยังคงกระทำผิดซ้ำเช่นเดิมอีก ผู้แนะนำการลงทุนจะต้องบันทึกเทปการสนทนากับลูกค้าไว้ทุกครั้ง เพื่อใช้เป็นหลักฐานในการให้คำแนะนำการลงทุนและรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าจากลูกค้า ดังนั้น การกระทำของนายณัทกฤชจึงไม่เป็นไปตามหลักเกณฑ์การปฏิบัติหน้าที่ตามข้อ 20(3) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 3/2555เรื่อง การให้ความเห็นชอบบุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อปฏิบัติหน้าที่วิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2555 เป็นผลให้ ก.ล.ต. สั่งพักการปฏิบัติหน้าที่ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้ารายนายณัทกฤช เป็นเวลา 2 เดือน แต่เมื่อคำนึงถึงกรณีที่บริษัทต้นสังกัดได้ลงโทษพักงานนายณัทกฤชไปแล้ว 1 เดือน 15 วัน จึงให้พักการปฏิบัติหน้าที่ของนายณัทกฤชตามคำสั่งของ ก.ล.ต.อีกเป็นเวลา 15 วัน ตั้งแต่วันที่ 22 มีนาคม 2556-กภ-

• ข่าวฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์ส
• ข่าวฮั่วเซ่งเฮง โกลด์ ฟิวเจอร์
• ข่าวณัทกฤช หิรัญภัทรโชติ
• ข่าวฮั่วเซ่งเฮง
• ข่าวฟิวเจอร์ส